證券代碼：300493???????證券簡(jiǎn)稱：潤(rùn)欣科技???????????公告編號(hào)：2023-029

(資料圖)

??????????????上海潤(rùn)欣科技股份有限公司

???????????關(guān)于?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

?????首次及預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期

??????????解除限售股份上市流通的提示性公告

???本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

???特別提示

制性股票數(shù)量為?255.03?萬(wàn)股，占公司目前總股本（50,475.1147?萬(wàn)股）的?0.5053%；

實(shí)際可上市流通數(shù)量為?237.03?萬(wàn)股，占公司目前總股本的?0.4696%。

???上海潤(rùn)欣科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于?2023?年?4?月?26?日召開

第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司

限售條件成就的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)根據(jù)公司?2021?年第一次臨時(shí)股

東大會(huì)的授權(quán)及《2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

???????????????????????????（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）

的相關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)限制性股票解除限售事宜，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

???一、2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述

《關(guān)于公司<2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

?????????????????????????????????《關(guān)于公司

<2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

????????????????????????????《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，同

日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議

案并對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意

見。

計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公

司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的異議，并于

予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

《關(guān)于公司<2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

?????????????????????????????????《關(guān)于公司

<2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

????????????????????????????《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，公司獨(dú)立

董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了投票權(quán)。本次激勵(lì)計(jì)劃獲得

公司?2021?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、

在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必

須的全部事宜，同日對(duì)外披露了《關(guān)于?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知

情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》。

第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事

項(xiàng)的議案》

????《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

????????????????????????《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留

授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事

會(huì)對(duì)公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）以及預(yù)

留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

和預(yù)留授予登記完成的公告》。首次及預(yù)留授予限制性股票的權(quán)益登記日為?2021

年?3?月?19?日，上市日為?2021?年?3?月?22?日。

第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授

?????????????《關(guān)于公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)

予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》

留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷

部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對(duì)公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃

的相關(guān)規(guī)定為滿足解除限售條件的?112?名激勵(lì)對(duì)象辦理所涉及的?261.36?萬(wàn)股限

制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)對(duì)

象資格的?18?人已獲授但尚未解除限售的?78.80?萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留

授予限制性股票的第一個(gè)解除限售期解除限售股份的解除限售日為?2022?年?5?月

購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)對(duì)象

資格的?18?人已獲授但尚未解除限售的?78.80?萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)

格為?3.555?元/股。同日，公司披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減資暨通知

債權(quán)人的公告》。

成的公告》，上述股份于?2022?年?9?月?30?日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

圳分公司完成回購(gòu)注銷。本次回購(gòu)注銷完成后公司總股本變更為?504,751,147?股。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留

??????????????《關(guān)于公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及

授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》

預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注

銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對(duì)公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；同意公司按照激勵(lì)計(jì)

劃的相關(guān)規(guī)定為滿足解除限售條件的?108?名激勵(lì)對(duì)象辦理所涉及的?255.03?萬(wàn)股

限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)

對(duì)象資格的?4?人已獲授但尚未解除限售的?14.77?萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

?????二、2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票第

二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

?????（一）限售期屆滿

?????根據(jù)公司《2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，2021?年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃的首次及預(yù)留授予限制性股票的限售期分別為授予的限制性股票授予登記

完成之日起?12?個(gè)月、24?個(gè)月、36?個(gè)月。第二個(gè)解除限售期為自授予登記完成之

日起?24?個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予登記完成之日起?36?個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日

當(dāng)日止。公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票的登記完

成日期為?2021?年?3?月?22?日，第二個(gè)限售期已于?2023?年?3?月?21?日屆滿，第二個(gè)

解除限售期為?2023?年?3?月?22?日-2024?年?3?月?21?日。

第二個(gè)解除限售日之間滿足?24?個(gè)月間隔的要求。

?????（二）滿足解除限售條件情況的說明

?????公司董事會(huì)對(duì)?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票的第

二個(gè)解除限售期規(guī)定的條件進(jìn)行了審查，均滿足解除限售條件。

?序????2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)解除限售期

??????????????????????????????????????是否滿足解除限售條件的說明

?號(hào)??????????????解除限售條件

??????（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

??????出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

??????計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)????????????經(jīng)審查，公司未發(fā)生前述任一

??????告；??????????????????????????????情形。

??????公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

????（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

????選；

????定為不適當(dāng)人選；

????監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措?任一情形。

????施；

????級(jí)管理人員情形的；

????????????????????????????????????????公司業(yè)績(jī)成就情況：根據(jù)公司

????公司層面解除限售業(yè)績(jī)條件：2022?年凈利潤(rùn)不低????????????年度歸屬于上市公司股東的剔

????于?5,750?萬(wàn)元。?????????????????????????除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施所

????上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)是以剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃??????????????產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用影響后的

????實(shí)施所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用影響后的經(jīng)審計(jì)合并利??????????????經(jīng)審計(jì)合并利潤(rùn)表中的歸屬于

????潤(rùn)表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為計(jì)算依???????????????上市公司股東的凈利潤(rùn)為人民

????據(jù)。??????????????????????????????????幣?5,971.18?萬(wàn)元，經(jīng)考核，第

????????????????????????????????????????二個(gè)解除限售期業(yè)績(jī)目標(biāo)滿足

????????????????????????????????????????公司層面業(yè)績(jī)考核要求。

????個(gè)人層面績(jī)效考核：根據(jù)《2021?年限制性股票激

????勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象考核要

????求。根據(jù)以下考核評(píng)分表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面解除

????限售比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際解除限售的股份數(shù)

????量：

????????????????????????????????????????經(jīng)核查：激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際授予的

????????????????????????????????????????激勵(lì)對(duì)象中有?4?名激勵(lì)對(duì)象因

????平均績(jī)效分（S）?S≥85????85＞S≥75?????S＜75???已離職不再具備激勵(lì)資格；2

????????????????????????????????????????名激勵(lì)對(duì)象正常退休且未返聘

?????個(gè)人層面解除?????????????????????????????到公司任職或以其他形式繼續(xù)

??????限售比例

????????????????????????????????????????利益行為，其個(gè)人績(jī)效考核條

????若公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際解

????????????????????????????????????????件不再納入解除限售條件；除

????除限售的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限

????????????????????????????????????????前述離職人員、正常退休人員

????售的股票數(shù)量×個(gè)人層面解除限售比例。

????????????????????????????????????????外，其余?106?名激勵(lì)對(duì)象考核

????????????????????????????????????????得分均為≥85?分，個(gè)人解除限

????激勵(lì)對(duì)象按照國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)定正常退休

????????????????????????????????????????售比例均為?100%。

????（含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為

????公司提供勞動(dòng)服務(wù)），遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何

????損害公司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)

????有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理解除限

????售。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象正常退休的，

??????其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件；退

??????休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提

??????供勞動(dòng)服務(wù)有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核

??????仍為限制性股票解除限售條件之一。

?????綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為，公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予

的限制性股票第二個(gè)限售期已于?2023?年?3?月?21?日屆滿，除本次激勵(lì)計(jì)劃首次及

預(yù)留實(shí)際授予的激勵(lì)對(duì)象中有?4?名激勵(lì)對(duì)象因已離職不再具備激勵(lì)資格外，其余

提供勞動(dòng)服務(wù)，遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的激勵(lì)對(duì)象)在第

二個(gè)限售期的解除限售條件均已成就。

?????三、本次解除限售限制性股票的上市流通情況

三期解鎖（30%、30%、40%）。本次解除限售為公司?2021?年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次及預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售。限售期內(nèi)，4?名激勵(lì)

對(duì)象因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其所持有的?14.77?萬(wàn)股限制性

股票擬由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷，本次解除限售涉及的激勵(lì)對(duì)象為?108?人，解除限售

的限制性股票數(shù)量為?255.03?萬(wàn)股，占公司目前總股本（504,751,147?股）

??????????????????????????????????????????的?0.5053%；

實(shí)際可上市流通數(shù)量為?237.03?萬(wàn)股，占公司目前總股本的?0.4696%。具體明細(xì)如

下：

????????????????????????????????????????????????????????單位：萬(wàn)股

??????????????????????獲授的???????????????????????????剩余未解除??????本次實(shí)

???????????????????????????????本次解除???????占已獲授限

序?????????????????????限制性???????????????????????????限售的股權(quán)??????際可上

????姓名???國(guó)籍????職務(wù)??????????????限售的股???????制性股票總

號(hào)?????????????????????股票數(shù)???????????????????????????激勵(lì)限制性??????市流通

???????????????????????????????票數(shù)量????????量的百分比

???????????????????????量?????????????????????????????股票數(shù)量??????數(shù)量

??????????????董事、副總

??????????????????????????????????????????????????????????????????????（注）

???????????????會(huì)秘書

??????????????財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)????????????????????????????????????????????????????（注）

????????????????人

?????潘小???中國(guó)

??????慶???香港

?????熊林???中國(guó)???區(qū)域物流

??????進(jìn)???香港????主管

?????潘海???中國(guó)???客戶服務(wù)

??????梅???香港????專員

中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）

????骨干（103?人）

??????????合計(jì)?????????????????850.10???????255.03???????30.00%??????????340.04?????237.03

?????注：激勵(lì)對(duì)象中，龐軍、孫劍為公司董事、高級(jí)管理人員。根據(jù)《公司法》

?????????????????????????????????????《證券法》

等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象中的公司董事、高級(jí)管理人員所持限制性股票解除限售后，

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的?25%，其買賣股份將遵守《證

券法》等法律法規(guī)中關(guān)于董監(jiān)高股份管理的有關(guān)規(guī)定。具體數(shù)量為：龐軍、孫劍上一年末持

有公司股份總數(shù)各為?30.00?萬(wàn)股，本年度實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量為?7.50?萬(wàn)股，本次解禁

前持有的無(wú)限售流通股股份數(shù)量為?7.50?萬(wàn)股，占其持有上市公司股份總數(shù)的?25%。因此本

次龐軍、孫劍解鎖的限制性股票數(shù)量各?9.00?萬(wàn)股，將全部由股權(quán)激勵(lì)限售股轉(zhuǎn)為高管鎖定股。

??????四、本次解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況

?????本次解除限售股份上市流通后，公司的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下表所示：

????????????????????本次變動(dòng)前?????????????本次變動(dòng)數(shù)量（股）?????????????????????本次變動(dòng)后

?????股份性質(zhì)

???????????????數(shù)量（股）?????????比例???????????增加?????????減少????????數(shù)量（股）????????????比例

????一、有限售條件

????流通股/非流通

??????高管鎖定股????????30,000?????0.01%????180,000?????????????-??????210,000???????0.04%

????股權(quán)激勵(lì)限售股??????6,098,400????1.21%????????????-???2,550,300?????3,548,100??????0.70%

????二、無(wú)限售條件

????流通股

????三、總股本??????504,751,147?100.00%????2,550,300????2,550,300???504,751,147?100.00%

?????注：1、上表中出現(xiàn)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值總和不符，均為四舍五入所致。

限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理的為準(zhǔn)。

??????五、備查文件

獨(dú)立意見》；

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票調(diào)整回購(gòu)價(jià)格、第二個(gè)解除限

售期解除限售條件成就及回購(gòu)注銷部分限制性股票的法律意見書》。

??特此公告。

??????????????????????上海潤(rùn)欣科技股份有限公司董事會(huì)

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