上交所揭示投行業(yè)務(wù)內(nèi)控六大問題高撤否率券商或被現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)
- 發(fā)表于: 2023-05-25 06:22:18 來源：和訊冀文超
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上交所揭示投行業(yè)務(wù)內(nèi)控六大問題高撤否率券商或被現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)：據(jù)上證報(bào)，上交所近日向中介機(jī)構(gòu)下發(fā)最新一期《上交所發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》(2023年第2期)。在審核動(dòng)態(tài)中，上交所通報(bào)了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在六個(gè)方面的共性問題，包括紙質(zhì)底稿與電子底稿不一致、未將項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)納入重要崗位的薪酬考核要素等。上交所明確表示，IPO項(xiàng)目撤否率排名靠前、違規(guī)處理情形較多、多次出現(xiàn)“一督就撤、一查就撤”等問題的保薦人或被現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。
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