【大河財立方消息】8月11日消息，周口市淮陽區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社日前被國家金融監(jiān)督管理總局周口監(jiān)管分局開出170萬元罰單，3名責(zé)任人被警告。

經(jīng)查，周口市淮陽區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社存在以下違法違規(guī)事實(shí)：

(資料圖)

（一）股權(quán)管理不審慎導(dǎo)致部分股東違規(guī)接受他人委托持有股權(quán)；

（二）向有重大不良信用記錄的借款人發(fā)放貸款；

（三）個人貸款貸后管理不審慎導(dǎo)致貸款資金被挪用；

（四）以流動資金貸款名義發(fā)放房地產(chǎn)開發(fā)貸款且未計入房地產(chǎn)開發(fā)貸款科目；

（五）放任借款人將流動資金貸款用于固定資產(chǎn)投資；

（六）非同業(yè)單一客戶大額風(fēng)險暴露超標(biāo)。

依照相關(guān)規(guī)定，周口市淮陽區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社被處罰款170萬元。

高飛對向有重大不良信用記錄的借款人發(fā)放貸款負(fù)直接責(zé)任；張現(xiàn)忠對以流動資金貸款名義發(fā)放房地產(chǎn)開發(fā)貸款且未計入房地產(chǎn)開發(fā)貸款科目負(fù)直接責(zé)任；許懷志對向有重大不良信用記錄的借款人發(fā)放貸款、以流動資金貸款名義發(fā)放房地產(chǎn)開發(fā)貸款且未計入房地產(chǎn)開發(fā)貸款科目、放任借款人將流動資金貸款用于固定資產(chǎn)投資負(fù)直接責(zé)任。上述三人均被予以警告。

實(shí)習(xí)編輯:李文玉 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉