一則行政處罰決定書揭露出一樁老鼠倉(cāng)。

(資料圖片)

滬上一家基金公司前基金經(jīng)理劉某因職務(wù)便利知悉自己管理的基金的未公開(kāi)信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易。令人啼笑皆非的是，該基金在劉某任職期間虧損超40%，劉某此番趨同交易虧損超30萬(wàn)元。

最終東窗事發(fā)，劉某被處以30萬(wàn)元罰款。

基金經(jīng)理趨同交易超千萬(wàn)元

先來(lái)看看事件經(jīng)過(guò)。

2021年2月，劉某入職某基金公司，入職后即參與管理某滬港深基金，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被暫停職務(wù)。

2021年2月1日至2022年9月5日，劉某因職務(wù)便利知悉與上述滬港深基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息。同時(shí)，控制“唐某卿”賬戶與前述基金進(jìn)行趨同交易。

具體來(lái)看，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶于2021年2月24日通過(guò)國(guó)聯(lián)證券上海田林東路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，自賬戶開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬(wàn)元，與上述滬港深基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬(wàn)元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223280.86元。

此外，“唐某卿”國(guó)聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬(wàn)元，與上述滬港深基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬(wàn)元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損141814.23元。

總體來(lái)說(shuō)，劉某利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬(wàn)元，趨同交易合計(jì)虧損365095.09元。

值得注意的是，公開(kāi)信息顯示，劉某在該滬港深基金的任職總回報(bào)為-43.06%。

唯有正道方能長(zhǎng)遠(yuǎn)

劉某對(duì)此進(jìn)行了申辯，其在申辯材料中提出：第一，無(wú)違規(guī)操作的故意。由于未對(duì)境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，第一，劉某作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對(duì)劉某的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，決定：對(duì)劉某處以30萬(wàn)元罰款。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，基金行業(yè)的本質(zhì)在于受人之托，代客理財(cái)，作為基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)以負(fù)責(zé)任的心態(tài)為投資者管好錢，法網(wǎng)恢恢，疏而不漏，違法行為最終一定會(huì)被發(fā)現(xiàn)。

去年證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》指出，督促基金管理人持續(xù)強(qiáng)化投研內(nèi)控建設(shè)，規(guī)范證券出入庫(kù)管理，加強(qiáng)對(duì)基金投資交易的監(jiān)測(cè)分析與跟蹤檢驗(yàn)，嚴(yán)格投研人員通訊工具、股權(quán)投資等行為管理，有效發(fā)揮研究、交易、風(fēng)控、合規(guī)、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用。嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”、市場(chǎng)操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為，建立違法違規(guī)人員從業(yè)“黑名單”制度和公示機(jī)制。